تساعد الخدمة المنشأة أو المستفيد على ترتيب ملف إجراء محدد لدى هيئة السوق المالية، مثل إعداد مراسلة أو تنظيم إفصاح أو متابعة طلب قائم. نحدد صفة مقدم الطلب والجهة المستهدفة والنتيجة التي يريد توثيقها، ثم نميز الأعمال الإدارية عن أعمال الأوراق المالية المنظمة. وجود بوابة إلكترونية لا يجعل جميع خدماتها مناسبة لكل عميل أو متاحة دون شروط.
يجهز العميل مرجع الطلب، وبيانات الكيان، والمراسلات، والقرارات أو النماذج ذات الصلة، مع بيان النسخ المعتمدة والأشخاص المخولين. ونرتب الفترات والأرقام والمرفقات في فهرس موحد، ونضع علامة على أي معلومة تحتاج تأكيداً من إدارة مالية أو قانونية. لا تستخدم بيانات شركة أخرى أو مستندات قديمة لمجرد تشابه اسم الإجراء أو النموذج.
نراجع دليل الخدمة المعنية ونربط كل حقل بمصدره، ثم نبني جدول مسؤوليات يوضح من يجمع البيان ومن يراجعه ومن يملك اعتماده. وتُعزل مسائل التصنيف النظامي أو الاستثمار أو كفاية الإفصاح للمستشار المختص. عند وصول استفسار من الجهة نربطه بالنسخة المقدمة وبالمرفق المطلوب حتى لا تتضارب الردود أو يعاد إرسال بيانات لم تعتمد بعد.
تعرض الهيئة خدمات إلكترونية للأعمال والمستفيدين، وتختلف متطلبات كل إجراء. لا تشمل هذه الخدمة تقديم مشورة استثمارية أو إدارة أصول أو ترتيب طرح أو ممارسة نشاط أوراق مالية دون ترخيص وتكليف مستقلين. ولا نعد بقبول الطلب أو تعجيله، ولا نشارك بيانات الدخول أو رموز التحقق؛ ويعتمد العميل أو ممثله المخول النسخة قبل أي استخدام رسمي لها.
راجع طريقة العمل والمخرجات وحدود النطاق قبل طلب عرض السعر.
تساعد الخدمة المنشأة أو المستفيد على ترتيب ملف إجراء محدد لدى هيئة السوق المالية، مثل إعداد مراسلة أو تنظيم إفصاح أو متابعة طلب قائم. نحدد صفة مقدم الطلب والجهة المستهدفة والنتيجة التي يريد توثيقها، ثم نميز الأعمال الإدارية عن أعمال الأوراق المالية المنظمة. وجود بوابة إلكترونية لا يجعل جميع خدماتها مناسبة لكل عميل أو متاحة دون شروط.
يجهز العميل مرجع الطلب، وبيانات الكيان، والمراسلات، والقرارات أو النماذج ذات الصلة، مع بيان النسخ المعتمدة والأشخاص المخولين. ونرتب الفترات والأرقام والمرفقات في فهرس موحد، ونضع علامة على أي معلومة تحتاج تأكيداً من إدارة مالية أو قانونية. لا تستخدم بيانات شركة أخرى أو مستندات قديمة لمجرد تشابه اسم الإجراء أو النموذج.
نراجع دليل الخدمة المعنية ونربط كل حقل بمصدره، ثم نبني جدول مسؤوليات يوضح من يجمع البيان ومن يراجعه ومن يملك اعتماده. وتُعزل مسائل التصنيف النظامي أو الاستثمار أو كفاية الإفصاح للمستشار المختص. عند وصول استفسار من الجهة نربطه بالنسخة المقدمة وبالمرفق المطلوب حتى لا تتضارب الردود أو يعاد إرسال بيانات لم تعتمد بعد.
يتضمن التسليم قائمة مرفقات، ومسودة منظمة للبيانات أو المخاطبة، وسجل أسئلة وملاحظات، وخريطة للخطوات التي تحتاج قراراً من صاحب الصلاحية. يقبل الملف عندما يتضح مصدر كل بيان وحدود المساندة وحالة كل استكمال، مع عدم وصف المسودة بأنها تقديم نهائي. تبقى إشعارات المنصة والقرارات الواردة منها المرجع في معرفة حالة الطلب الفعلية.
تعرض الهيئة خدمات إلكترونية للأعمال والمستفيدين، وتختلف متطلبات كل إجراء. لا تشمل هذه الخدمة تقديم مشورة استثمارية أو إدارة أصول أو ترتيب طرح أو ممارسة نشاط أوراق مالية دون ترخيص وتكليف مستقلين. ولا نعد بقبول الطلب أو تعجيله، ولا نشارك بيانات الدخول أو رموز التحقق؛ ويعتمد العميل أو ممثله المخول النسخة قبل أي استخدام رسمي لها.
مراحل تقديم الخدمة بحسب نطاق العمل
نسجل نوع الاحتياج والكيان والفترة والنتيجة الإدارية المطلوبة دون تقرير تمويل أو معالجة نظامية.
نربط كل مستند بصاحبه وفترته ونسخته دون طلب بيانات لا تخدم النطاق.
نراجع الاتساق الحسابي أو المرجعي في حدود التكليف ونفصل المسائل التفسيرية للمختص.
تحدد مسؤولية توضيح الواقعة واعتمادها؛ لا نقدم نيابة عن العميل إقراراً أو طلباً مالياً.
نسلم فهرساً ومذكرة فروق وأسئلة مفتوحة لصاحب الصلاحية أو المختص المخول.
تحدد فقط البيانات اللازمة لنطاق التنظيم.
تُراجع النسخ المتاحة ولا تُفترض صلاحية مهنية لها.
تبقى القرارات الائتمانية والضريبية والتأمينية والمهنية لدى المخولين.
يربط البيانات بما قدمه العميل.
تفصل الخطأ المرجعي عن المسألة التي تحتاج مختصاً.
لا تمثل رأي تدقيق أو توصية استثمار أو قرار تمويل أو اعتماد إقرار.
نوضح المستندات المناسبة لحالتك قبل إرسال أي بيانات.
تحدد حسب الحالة؛ لا تشترط جميع الفواتير أو الإقرارات أو الوثائق التأمينية لكل خدمة.
تُحفظ مع مصدرها وتاريخها دون اعتبارها موافقة أو توصية.
لا. التسليم الإداري يوضح البيانات والملاحظات المتاحة، ولا يمثل قرار جهة أو اعتماد مختص أو ضمان نتيجة.
لا. يحدد الاحتياج وفق النطاق والبيانات المتاحة، وتراجع أي متطلبات رسمية من مصدر الإجراء المحدد قبل استخدامها.
يراجع صاحب البيانات أو المخول النسخة، وتبقى الإقرارات والقرارات المهنية لدى أصحاب الصلاحية. لا نطلب مشاركة كلمات المرور أو رموز التحقق.
تسليم الحزمة المتفق عليها مع بيان مصادرها والنواقص والأسئلة المفتوحة؛ لا يعني ذلك تنفيذ إجراء خارجي لم يثبت ضمن تكليف مستقل.
اذكر هدفك وما أنجزته حتى الآن، لنحدد معك الخطوة المناسبة.
